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生活垃圾焚燒發(fā)電是目前城市生活垃圾處理減量化、無害化和資源化的最優(yōu)選擇，項目相對穩(wěn)定的現(xiàn)金流和收益率以及較成熟的商業(yè)模式，使生活垃圾焚燒發(fā)電項目獲得了投資者的青睞。然而，生活垃圾焚燒發(fā)電項目在項目前期開發(fā)、特許經(jīng)營合同簽署、工程建設(shè)、運營管理以及項目終止退出過程均可能面臨各類法律風(fēng)險，陽光時代生態(tài)環(huán)境事業(yè)部結(jié)合長期為生活垃圾焚燒發(fā)電等固廢處理項目服務(wù)的經(jīng)驗，對生活垃圾焚燒發(fā)電項目中涉及的典型法律問題進(jìn)行了梳理分析，以期為企業(yè)規(guī)范運作，有效防范風(fēng)險提供參考。
本期探討的主題是生活垃圾焚燒發(fā)電企業(yè)（以下簡稱“垃圾發(fā)電企業(yè)”）爐渣委托處理合同管理中的典型法律風(fēng)險。
爐渣是城市生活垃圾焚燒過程中產(chǎn)生的一種固體廢物，及時處理爐渣是垃圾發(fā)電企業(yè)生產(chǎn)安全和環(huán)保合規(guī)的基本要求，也成為企業(yè)一項日常重要工作。隨著工業(yè)資源綜合利用產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及固體廢物污染防治管理要求的進(jìn)一步嚴(yán)格，垃圾發(fā)電企業(yè)對外委托處理爐渣過程中不斷涌現(xiàn)出新的法律問題。就此，我們針對爐渣委托處理合同管理過程中的相關(guān)典型問題和注意要點梳理如下：
1.招標(biāo)或競價等采購文件中需合理設(shè)置受托方的資格條件及合作方式
由于爐渣具有一定的綜合利用價值，實務(wù)中，垃圾發(fā)電企業(yè)大多會采用“出售”的方式處理爐渣，通過競價方式選擇受讓方并由受讓方購買爐渣后自主進(jìn)行利用，通過爐渣銷售，在給本企業(yè)帶來一定經(jīng)濟(jì)利益的同時實現(xiàn)爐渣處理的目的。然而無論是“出售”還是“委托處理”，都應(yīng)遵守《固體廢物污染環(huán)境防治法》（2020年修正，以下簡稱“固廢法”）中“委托他人運輸、利用、處置工業(yè)固體廢物”的規(guī)定要求。
固廢法第三十七條規(guī)定，產(chǎn)生工業(yè)固體廢物的單位委托他人運輸、利用、處置工業(yè)固體廢物的，應(yīng)當(dāng)對受托方的主體資格和技術(shù)能力進(jìn)行核實，依法簽訂書面合同，在合同中約定污染防治要求。因此垃圾發(fā)電企業(yè)在委托處理爐渣時，應(yīng)當(dāng)對受讓方是否具有爐渣利用或處理的技術(shù)能力進(jìn)行必要核實并做出相應(yīng)安排。
當(dāng)然，我們理解，固廢法并未限定只有具有處理技術(shù)能力的才可作為爐渣的受讓方。實務(wù)中，中標(biāo)的受讓方不具體負(fù)責(zé)處理，實際交由具有技術(shù)能力的合作單位（常見的如集團(tuán)內(nèi)其他關(guān)聯(lián)公司）來具體處理利用的情況并不少見。對于此種合作方式，我們理解，如果受讓方不具有具體技術(shù)能力，但其至少應(yīng)確保實際與垃圾發(fā)電企業(yè)交接和處理爐渣的合作單位（即真正的受托處置方）具有相應(yīng)的技術(shù)能力，并由其按照固廢法對受托方的要求與垃圾發(fā)電企業(yè)配合做好爐渣的轉(zhuǎn)移和處理等工作。
因此，招標(biāo)或競價文件及爐渣委托處理合同文本中要整體設(shè)定爐渣銷售項目的中標(biāo)方及其合作單位（真正的受托處置方）的技術(shù)能力要求和配合義務(wù)，并相應(yīng)設(shè)定違約責(zé)任及救濟(jì)機制。
2.定期且適當(dāng)?shù)刈龊檬芡蟹郊夹g(shù)能力的核查工作
固廢法第三十七條要求產(chǎn)廢單位對受托方的主體資格和技術(shù)能力進(jìn)行核實，但未明確核實的具體標(biāo)準(zhǔn)。從謹(jǐn)慎角度，我們建議垃圾發(fā)電企業(yè)在受托方提交的爐渣綜合利用項目環(huán)評文件和批復(fù)的基礎(chǔ)上，結(jié)合項目驗收文件（尤其是環(huán)保驗收文件）以及排污登記信息，適當(dāng)核實項目實際運行是否與環(huán)評文件和批復(fù)相符，必要時宜有現(xiàn)場考察。
需要注意的是，對于受托方技術(shù)能力的核實工作不僅僅限于招標(biāo)采購環(huán)節(jié)，由于爐渣委托處理往往需要長期持續(xù)，對于垃圾發(fā)電企業(yè)而言，確保爐渣交付處理的受托單位是具有相應(yīng)技術(shù)能力的主體，是其作為產(chǎn)廢單位在固廢法下的法定義務(wù)，因此，在整個合同履行期間，垃圾發(fā)電企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期做好對受托方技術(shù)能力的核實工作，并保留相關(guān)核實工作的痕跡和憑證。
此外，雖然固廢法第三十七條第二款規(guī)定了受托方應(yīng)將利用、處置情況告知產(chǎn)生工業(yè)固體廢物的單位，但我們?nèi)越ㄗh垃圾發(fā)電企業(yè)在爐渣委托處理合同中同時約定受托方的報告義務(wù)及違約責(zé)任，以更有效地約束受托方合規(guī)處理利用爐渣，同時，一定程度上也有利于垃圾發(fā)電企業(yè)掌握受托方處理能力的狀況，降低環(huán)保法律風(fēng)險。
3.合理設(shè)置爐渣價格的調(diào)整機制
爐渣的市場價格通常會根據(jù)其利用價值及市場供需情況等發(fā)生變化，實務(wù)中，爐渣銷售一般會簽訂較為長期的合同。因此，如果合同中對爐渣價格未約定靈活的調(diào)價機制，則履行期間，如果爐渣市場價格上漲，垃圾發(fā)電企業(yè)單方主張調(diào)價就會缺少合同依據(jù)，容易產(chǎn)生履約糾紛。
因此，為確保爐渣處理工作的順利開展，我們建議在爐渣委托處理合同中約定靈活的調(diào)價機制，包括調(diào)整周期、價格的確定機制等關(guān)鍵要素。由于爐渣并不像煤炭、鋼鐵等大宗商品有相對正式的價格信息公開渠道，因此，爐渣價格通過何種方式確定需有雙方認(rèn)可的明確且可操作的定價機制，避免調(diào)價爭議。
4.合同中應(yīng)明確受讓方及實際利用方的污染防治要求
爐渣委托處理合同中，受讓方的義務(wù)不僅僅限于按時足額支付爐渣款，還包括其（及其合作單位）應(yīng)依法合規(guī)地處理或利用爐渣，確保垃圾發(fā)電企業(yè)生產(chǎn)安全和環(huán)保合規(guī)，因此爐渣委托處理合同中應(yīng)當(dāng)明確受讓方（及其合作單位）的相關(guān)污染防治要求，并設(shè)定相應(yīng)的違約責(zé)任。
需要提醒，固廢法第三十七條規(guī)定產(chǎn)生工業(yè)固體廢物的單位委托他人運輸、利用、處置工業(yè)固體廢物的，應(yīng)當(dāng)依法簽訂書面合同，在合同中約定污染防治要求。因此，爐渣委托處理合同中的受托方污染防治要求條款，不僅是合同條款中雙方權(quán)利義務(wù)完整性的需要，也是遵守固廢法的合規(guī)要求。此外，如果實際需由受讓方的合作方來處理或利用爐渣的，從規(guī)范角度，垃圾發(fā)電企業(yè)與該合作方之間的委托文件中亦應(yīng)有此安排。
5.合同中應(yīng)充分考慮提前終止合作等救濟(jì)機制
爐渣委托處理合同通常期限較長，一旦受托方無法正常履約，特別是出現(xiàn)諸如技術(shù)能力不（再）符合規(guī)定的情形時，如果繼續(xù)委托處理，垃圾發(fā)電企業(yè)不僅存在被行政處罰的風(fēng)險，而且一旦發(fā)生環(huán)境污染事件，垃圾發(fā)電企業(yè)作為委托方還應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。由于技術(shù)能力的恢復(fù)通常非一朝一夕之事，因此，對于垃圾發(fā)電企業(yè)而言，受托方不滿足固廢法及相關(guān)法律法規(guī)要求的技術(shù)能力時，很可能需要及時終止合作并更換合格的單位。
但是，固廢法對受托方技術(shù)能力的要求，并不代表垃圾發(fā)電企業(yè)在受托方不（再）符合技術(shù)能力要求時就當(dāng)然享有相應(yīng)的合同權(quán)利，如提前終止合同的權(quán)利。首先，還應(yīng)視爐渣委托處理合同中是否有明確約定。如未有明確約定，則需結(jié)合合同的法定解除條件去判斷處理，大多數(shù)情況下，相比清晰明確的約定解除而言，通過法定解除方式解除合同往往有一定滯后性，從而影響垃圾發(fā)電企業(yè)及時終止合作，限于被動并增加法律風(fēng)險。
因此，我們建議，爐渣委托處理合同中應(yīng)對受托方違反約定情況下的救濟(jì)機制予以充分考慮，例如對于受托方出現(xiàn)處理能力或處理結(jié)果不符合法律規(guī)定或合同約定的情形下合同的“去向”，以確保垃圾發(fā)電企業(yè)能夠及時妥善處理不合規(guī)問題，減少法律風(fēng)險。此外，垃圾發(fā)電企業(yè)自身應(yīng)有處理中斷時的應(yīng)急處理預(yù)案，包括設(shè)置原受托方在新受托方入場之前的臨時處理保障義務(wù)等等。
綜上所述，爐渣委托處理合同既帶有買賣交易的內(nèi)容，又涉及固廢委托處理的本質(zhì)，對垃圾發(fā)電企業(yè)而言，既要關(guān)心買賣交易項下自身權(quán)益的保護(hù)，又需要關(guān)注其爐渣處理安排的合規(guī)性以及風(fēng)險防范的嚴(yán)密性，避免出現(xiàn)因環(huán)保違法而承擔(dān)法律責(zé)任，甚至產(chǎn)生稅收優(yōu)惠取消等衍生不利影響。建議垃圾發(fā)電企業(yè)結(jié)合本單位項目的實際情況，制訂相對嚴(yán)密的交易合同范本，通過事前審核把關(guān)與事中履約監(jiān)督的結(jié)合，實現(xiàn)法律風(fēng)險的有效防范。
