? ??上交所發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》的通知。要求保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)重點推薦節(jié)能環(huán)保等七大領(lǐng)域企業(yè)上科創(chuàng)板。全文如下:
上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引
? ? 第一條 為了規(guī)范和引導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確把握科創(chuàng)板定位,做好科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦工作,根據(jù)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》(以下簡稱《實施意見》)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》(以下簡稱《注冊管理辦法》)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》(以下簡稱《審核規(guī)則》)等有關(guān)規(guī)定,制定本指引。
? ? 第二條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)基于科創(chuàng)板定位,推薦企業(yè)在科創(chuàng)板發(fā)行上市。保薦機(jī)構(gòu)在把握科創(chuàng)板定位時,應(yīng)當(dāng)遵循下列原則:
? ? (一)堅持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求;
? ? (二)尊重科技創(chuàng)新規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律;
? ? (三)處理好科技創(chuàng)新企業(yè)當(dāng)前現(xiàn)實和科創(chuàng)板建設(shè)目標(biāo)的關(guān)系;
? ? (四)處理好優(yōu)先推薦科創(chuàng)板重點支持的企業(yè)與兼顧科創(chuàng)板包容的企業(yè)之間的關(guān)系。
? ? 第三條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《實施意見》《注冊管理辦法》《審核規(guī)則》明確的科創(chuàng)板定位要求,優(yōu)先推薦下列企業(yè):
? ? (一)符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè);
? ? (二)屬于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新企業(yè);
? ? (三)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能和制造業(yè)深度融合的科技創(chuàng)新企業(yè)。
? ? 保薦機(jī)構(gòu)在優(yōu)先推薦前款規(guī)定企業(yè)的同時,可以按照本指引的要求,推薦其他具有較強(qiáng)科技創(chuàng)新能力的企業(yè)。
? ? 第四條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確把握科創(chuàng)板定位,切實履行勤勉盡責(zé)要求,做好推薦企業(yè)是否符合科創(chuàng)板定位的核查論證工作,就企業(yè)是否符合相關(guān)行業(yè)范圍、依靠核心技術(shù)開展生產(chǎn)經(jīng)營、具有較強(qiáng)成長性等事項進(jìn)行專業(yè)判斷,審慎作出推薦決定,并就企業(yè)符合科創(chuàng)板定位出具專項意見。
? ? 第五條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確把握科技創(chuàng)新企業(yè)的運行特點,充分評估企業(yè)科技創(chuàng)新能力,重點關(guān)注以下事項:
? ? (一)是否掌握具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù),核心技術(shù)是否權(quán)屬清晰、是否國內(nèi)或國際領(lǐng)先、是否成熟或者存在快速迭代的風(fēng)險;
? ? (二)是否擁有高效的研發(fā)體系,是否具備持續(xù)創(chuàng)新能力,是否具備突破關(guān)鍵核心技術(shù)的基礎(chǔ)和潛力,包括但不限于研發(fā)管理情況、研發(fā)人員數(shù)量、研發(fā)團(tuán)隊構(gòu)成及核心研發(fā)人員背景情況、研發(fā)投入情況、研發(fā)設(shè)備情況、技術(shù)儲備情況;
? ? (三)是否擁有市場認(rèn)可的研發(fā)成果,包括但不限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的發(fā)明專利、軟件著作權(quán)及新藥批件情況,獨立或牽頭承擔(dān)重大科研項目情況,主持或參與制定國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)情況,獲得國家科學(xué)技術(shù)獎項及行業(yè)權(quán)威獎項情況;
? ? (四)是否具有相對競爭優(yōu)勢,包括但不限于所處行業(yè)市場空間和技術(shù)壁壘情況,行業(yè)地位及主要競爭對手情況,技術(shù)優(yōu)勢及可持續(xù)性情況,核心經(jīng)營團(tuán)隊和技術(shù)團(tuán)隊競爭力情況;
? ? (五)是否具備技術(shù)成果有效轉(zhuǎn)化為經(jīng)營成果的條件,是否形成有利于企業(yè)持續(xù)經(jīng)營的商業(yè)模式,是否依靠核心技術(shù)形成較強(qiáng)成長性,包括但不限于技術(shù)應(yīng)用情況、市場拓展情況、主要客戶構(gòu)成情況、營業(yè)收入規(guī)模及增長情況、產(chǎn)品或服務(wù)盈利情況;
? ? (六)是否服務(wù)于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,是否服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略等國家戰(zhàn)略,是否服務(wù)于供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。
? ? 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在《關(guān)于發(fā)行人符合科創(chuàng)板定位要求的專項意見》中披露相關(guān)核查過程、依據(jù)和結(jié)論。
? ? 第六條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確把握科技創(chuàng)新的發(fā)展趨勢,重點推薦下列領(lǐng)域的科技創(chuàng)新企業(yè):
? ? (一)新一代信息技術(shù)領(lǐng)域,主要包括半導(dǎo)體和集成電路、電子信息、下一代信息網(wǎng)絡(luò)、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算、新興軟件、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)和智能硬件等;
? ? (二)高端裝備領(lǐng)域,主要包括智能制造、航空航天、先進(jìn)軌道交通、海洋工程裝備及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等;
? ? (三)新材料領(lǐng)域,主要包括先進(jìn)鋼鐵材料、先進(jìn)有色金屬材料、先進(jìn)石化化工新材料、先進(jìn)無機(jī)非金屬材料、高性能復(fù)合材料、前沿新材料及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等;
? ? (四)新能源領(lǐng)域,主要包括先進(jìn)核電、大型風(fēng)電、高效光電光熱、高效儲能及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等;
? ? (五)節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域,主要包括高效節(jié)能產(chǎn)品及設(shè)備、先進(jìn)環(huán)保技術(shù)裝備、先進(jìn)環(huán)保產(chǎn)品、資源循環(huán)利用、新能源汽車整車、新能源汽車關(guān)鍵零部件、動力電池及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等;
? ? (六)生物醫(yī)藥領(lǐng)域,主要包括生物制品、高端化學(xué)藥、高端醫(yī)療設(shè)備與器械及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等;
? ? (七)符合科創(chuàng)板定位的其他領(lǐng)域。
? ? 第七條 保薦機(jī)構(gòu)不得推薦國家產(chǎn)業(yè)政策明確抑制行業(yè)的企業(yè),不得推薦危害國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全的企業(yè)。
? ? 第八條 保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于科創(chuàng)板定位的核查論證工作將作為上海證券交易所(以下簡稱本所)對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人執(zhí)業(yè)質(zhì)量考核的依據(jù)。
? ? 第九條 本所基于科創(chuàng)板定位開展發(fā)行上市審核工作,結(jié)合保薦機(jī)構(gòu)出具的專項意見,對企業(yè)是否符合科創(chuàng)板定位予以充分關(guān)注。
? ? 第十條 本所可以根據(jù)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向,對本指引所列重點推薦領(lǐng)域以及重點關(guān)注事項等進(jìn)行調(diào)整。
? ? 第十一條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。
? ? 第十二條 本指引自發(fā)布之日起施行。